觀眾在首屆中國國際智能產(chǎn)業(yè)博覽會上參觀“城市智慧交通新生態(tài)”動態(tài)沙盤。新華社記者 王全超攝

　　CRTSⅢ型先張法預應力混凝土軌道板是我國自主研發(fā)、具有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的一項重大科技成果。圖為工作人員給CRTSⅢ型先張法軌道板進行激光打碼。新華社記者 宋振平攝

 

　　創(chuàng)新是新發(fā)展理念之首，是引領(lǐng)發(fā)展的動力，也是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。習近平總書記強調(diào)：“堅持創(chuàng)新是動力，堅持抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展、謀創(chuàng)新就是謀未來。”認識、適應與推動創(chuàng)新發(fā)展，關(guān)鍵在于尊重并運用創(chuàng)新規(guī)律，樹立創(chuàng)新的系統(tǒng)觀。創(chuàng)新系統(tǒng)的主要要素是組織和制度。創(chuàng)新組織是企業(yè)及其競爭者、大學與科研院所、投資機構(gòu)與公共機構(gòu)等擁有市場、資本、研發(fā)等多種資源的主體。創(chuàng)新制度是組織資源、協(xié)調(diào)組織間關(guān)系并進行利益分配的習慣、法律規(guī)則等，其中為重要的是知識產(chǎn)權(quán)制度。習近平總書記指出：“要加大知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法力度，完善知識產(chǎn)權(quán)服務體系。”知識產(chǎn)權(quán)制度建構(gòu)了信息供給機制、專有權(quán)允諾機制與權(quán)益保護機制三駕馬車，為創(chuàng)新發(fā)展提供了直接驅(qū)動力。

 

　　1.信息供給機制可以減少創(chuàng)新過程的不確定性

 

　　創(chuàng)新既是一個過程又是一個結(jié)果，在本質(zhì)上是將新穎性引入到經(jīng)濟領(lǐng)域，形成新產(chǎn)品、新工藝、新市場、新結(jié)構(gòu)。現(xiàn)在的創(chuàng)新已經(jīng)不是簡單的從無到有的過程，而是在現(xiàn)有資源與條件下的改進與變革。無論是單個企業(yè)或群體的創(chuàng)新，還是產(chǎn)業(yè)部門、區(qū)域或國家的創(chuàng)新，都具有路徑依賴特征。為了突破路徑依賴，創(chuàng)新組織通常通過開放網(wǎng)絡(luò)保持對外部要素的廣泛接觸能力與吸收能力。外部資源的豐富性與創(chuàng)新的多元化正相關(guān)。特定進化路徑的鎖定與開放性資源的復雜融合使得創(chuàng)新難以具備可復制性。這意味著即便能夠探知已有創(chuàng)新項目的影響要素，也不能用以預知新的創(chuàng)新項目，因而創(chuàng)新項目的領(lǐng)導者無法精確控制創(chuàng)新過程及其產(chǎn)出。創(chuàng)新過程的特殊性使得創(chuàng)新具有很大的不確定性。

 

　　不確定性的消除需要信息供給機制。知識產(chǎn)權(quán)制度的信息學本質(zhì)恰是人為建構(gòu)的以有期限產(chǎn)權(quán)換取信息公開的機制，尤其是著作權(quán)法與專利法。這一機制由兩個部分構(gòu)成：一是專有知識以信息形式向社會有償擴散的機制。著作權(quán)與專利權(quán)就是換取作品與技術(shù)方案向公眾公開的政策工具。二是公有知識以信息形式向社會自由擴散的機制。知識產(chǎn)權(quán)制度中的公共領(lǐng)域制度劃定了公有知識的范圍，包含保護對象限定與權(quán)利期限兩個政策工具。在保護對象限定方面，著作權(quán)的保護范圍僅限于作品的表達形式而不延及思想、事實、功能、處理過程、操作方法或者數(shù)學概念等。隨著作品表達的公開，作品蘊含的思想就向社會公開，任何人都可以自由接近與免費利用。專利權(quán)的范圍是具體的技術(shù)方案，抽象思想也會隨著專利公開而公之于眾。同時，著作權(quán)與專利權(quán)均是有期限的權(quán)利。超過保護期的作品與專利技術(shù)自然成為公眾可以自由使用的知識。

 

　　專有知識與公有知識的信息供給機制為創(chuàng)新組織建構(gòu)了社會性信息庫。信息在本質(zhì)上就是消除隨機不確定性的東西。與創(chuàng)新有關(guān)的管理、技術(shù)、市場、消費者與競爭者信息能夠提高創(chuàng)新向確定的方向演進的幾率，也能夠大可能地促使選擇優(yōu)方案。信息越充分，創(chuàng)新方向就越容易確定，創(chuàng)新成果也越容易產(chǎn)生。當信息量足夠大時，創(chuàng)新的隨機不確定性就能夠消除。因此，在特定的創(chuàng)新系統(tǒng)中，豐富的信息庫對創(chuàng)新具有重要價值。知識產(chǎn)權(quán)制度的信息供給機制增加了消除創(chuàng)新過程不確定性的可能性。

 

　　2.專有權(quán)允諾機制可以增強創(chuàng)新系統(tǒng)的可擴展性

 

　　由于市場需求與技術(shù)競爭的瞬變性、風險資本的專業(yè)化、經(jīng)濟全球化與知識大眾化，開放式創(chuàng)新成為創(chuàng)新的主導模式。開放式創(chuàng)新即突破企業(yè)組織、行業(yè)部門甚至國家的界限組織創(chuàng)新資源。不同主體為創(chuàng)新項目提供創(chuàng)新資源，使得開放式創(chuàng)新具有典型的分布式特征。分布式網(wǎng)絡(luò)分為契約式網(wǎng)絡(luò)與非正式網(wǎng)絡(luò)或者強關(guān)聯(lián)與弱關(guān)聯(lián)等類型。契約式網(wǎng)絡(luò)是創(chuàng)新主體主動建立的有法律約束的正式關(guān)聯(lián)，有利于知識、技術(shù)等智力要素，資金、設(shè)施、條件等物質(zhì)要素，技術(shù)人才、組織者等人力要素的長期穩(wěn)定結(jié)合，但具有封閉性與相對約束力。非正式網(wǎng)絡(luò)可以為創(chuàng)新要素的重新組合與反饋提供多元路徑，能夠推動創(chuàng)新項目在不斷學習與試錯中獲得新進展，但缺乏穩(wěn)定性與約束力。由于現(xiàn)有研究并未打開創(chuàng)新過程的“黑箱”，創(chuàng)新的形成需要契約式網(wǎng)絡(luò)與非正式網(wǎng)絡(luò)的適度配合，強關(guān)聯(lián)與弱關(guān)聯(lián)的綜合協(xié)調(diào)。

 

　　分布式網(wǎng)絡(luò)的形成與擴展需要對事后優(yōu)作出承諾，以消除不可置信的回報風險。知識產(chǎn)權(quán)制度以專有權(quán)形式對創(chuàng)新結(jié)束后的優(yōu)選擇作出單方允諾。這種允諾的發(fā)生原因在于契約制度的失靈。契約制度的先天不足在于其所創(chuàng)設(shè)的權(quán)利具有相對性，只約束契約主體而不針對不特定第三人。就創(chuàng)新系統(tǒng)的契約制度而言，一方面，隨著創(chuàng)新資源在全社會范圍內(nèi)積聚，不同創(chuàng)新組織之間建立契約關(guān)系的成本大大增加，契約制度的效率相應降低。另一方面，非正式網(wǎng)絡(luò)能夠貢獻新穎性知識并具有不可替代的作用，通?；诠餐矸莼蛘吲d趣而非契約產(chǎn)生。相比之下，專有權(quán)制度能夠根據(jù)要素貢獻度與價值評判創(chuàng)設(shè)支配創(chuàng)新成果與排除不特定人干涉的專有權(quán)。在某種程度上，專有權(quán)制度與開放式創(chuàng)新形成產(chǎn)生相互強化效應。

 

　　專有權(quán)允諾可以獲得履行的關(guān)鍵在于專有權(quán)法律關(guān)系的設(shè)定及其產(chǎn)生的強制力。知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)定了專有權(quán)的主體與歸屬、權(quán)利取得的條件與程序以及權(quán)利的內(nèi)容等。在權(quán)屬安排方面，知識產(chǎn)權(quán)法通常需要依據(jù)效率、公正與私法自治等價值標準在創(chuàng)造性勞動、普通勞動與資本等要素間進行權(quán)衡，并兼顧慣例。在權(quán)利取得條件方面，作品只有具備獨創(chuàng)性、表達形式、可復制性等條件才可以享有著作權(quán)。發(fā)明與實用新型只有具備新穎性、創(chuàng)造性與實用性要件才可以享有專利權(quán)。具備新穎性、富有美感、工業(yè)應用等要件的外觀設(shè)計可以享有專利權(quán)。具備顯著性、非功能性、合法性等要件的商標可以享有商標權(quán)。除著作權(quán)采取自動取得外，其他知識產(chǎn)權(quán)均需要按照法定程序才能取得。取得的權(quán)利具有法定的種類與內(nèi)容。除此之外，不得任意擴大專有權(quán)的范圍，也不得任意創(chuàng)設(shè)專有權(quán)。只要創(chuàng)新組織按照法律規(guī)范的指引進行合作，就可以確保獲得相應的專有權(quán)及其代表的未來權(quán)益。這些明確的制度設(shè)計具有承諾專有權(quán)與穩(wěn)定創(chuàng)造者預期的作用。

 

　　3.權(quán)益保護機制可以規(guī)制創(chuàng)新收益的正外部性并有效遏制侵權(quán)行為對市場的侵蝕

 

　　創(chuàng)新具有正外部性。在技術(shù)層面，原始技術(shù)創(chuàng)新在模仿擴散過程中必然會在同一領(lǐng)域及其相關(guān)領(lǐng)域引起改進型創(chuàng)新，隨著創(chuàng)新擴散的普遍化，市場競爭壓力又會驅(qū)動新的原始性技術(shù)創(chuàng)新，引起新一輪的模仿與擴散。在“原始創(chuàng)新—模仿與擴散—新的原始創(chuàng)新”的周期性變化中，全社會生產(chǎn)率得到提高。這一層面的溢出效應是創(chuàng)新政策與知識產(chǎn)權(quán)政策追求的目標，無法也不應當予以內(nèi)部化。在收益層面，創(chuàng)新組織可以通過法律或者市場因素產(chǎn)生的領(lǐng)先時間壟斷創(chuàng)新收益。但是，這種領(lǐng)先時間容易被他人的侵權(quán)行為打斷，從而使得其他競爭者無償應用創(chuàng)新成果，終結(jié)果是損害其他競爭者的合法權(quán)益。這就需要運用權(quán)益保護機制予以阻止。

 

　　知識產(chǎn)權(quán)制度建構(gòu)的權(quán)益保護機制包括專有權(quán)保護與競爭法益保護。專有權(quán)按法定原則設(shè)定，同時構(gòu)成法定允諾。競爭法益是通過反不正當競爭法補充保護的法益。對這兩部分權(quán)益，知識產(chǎn)權(quán)法設(shè)定了以填平原則為首、以不當?shù)美瓌t為次、以法定原則為補充，以懲罰性賠償為懲處措施的賠償體系，旨在將他人的無償使用行為所產(chǎn)生的利益內(nèi)部化。同時，反不正當競爭法的保護不得與專門法的立法政策相沖突，也不得超越誠信原則限定。專有范圍以及補充保護的法定性都旨在維護知識產(chǎn)權(quán)法的謙抑性，盡可能將公共領(lǐng)域保持在大范圍。

 

　　因此，加強知識產(chǎn)權(quán)制度供給的核心要義在于完善驅(qū)動創(chuàng)新發(fā)展的“三駕馬車”。在信息供給方面，應堅持與完善知識產(chǎn)權(quán)法公共領(lǐng)域與專有領(lǐng)域雙輪驅(qū)動，保障公有知識的自由接近與專有知識的充分產(chǎn)出的良性循環(huán)。重點在于為公有知識的有效率高質(zhì)量便捷性傳播構(gòu)建合理的激勵制度，增進公眾利用公共知識福祉，促進文化產(chǎn)業(yè)振興與實施中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化傳承發(fā)展工程，為創(chuàng)新系統(tǒng)提供豐富的知識要素，促進多元化知識參與的創(chuàng)造性破壞并促使創(chuàng)新形成。在專有權(quán)允諾方面，應堅持與貫徹知識產(chǎn)權(quán)法定原則，明確允諾的履行力，穩(wěn)定創(chuàng)新主體對未來權(quán)益預期。在權(quán)益保護方面，堅持將知識產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域觀作為知識產(chǎn)權(quán)建構(gòu)與司法的元方法論。在對象認定、權(quán)利范圍解釋、保護條件等方面堅持法律問題法定性與事實問題權(quán)利人證明責任，合理劃定私人權(quán)益與公共利益界限，加強權(quán)益保護。

 

　　（作者：北京市習近平新時代中國特色社會主義思想研究中心，執(zhí)筆：付繼存、馮曉青）